Энциклопедия юриста - биржевые посредники

Б.п. на российских биржах товарных являются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры (Закон РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле"). Брокерская фирма представляет собой юридическое лицо, профессионально занимающееся брокерской деятельностью, брокерская контора филиал или другое обособленное подразделение брокерской фирмы, имеющее отдельный баланс и расчетный счет, а независимый брокер физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица. Б.п. совершают сделки на товарных биржах: а) от имени клиента и за его счет; б) от имени клиента и за свой счет;

в) от своего имени и за счет клиента(брокерская деятельность); г) от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерская деятельность. Заниматься брокерской и дилерской деятельностью на товарных биржах имеют право исключительно Б.п.

Б.п. вправе создавать брокерские гильдии, которые могут объединяться в ассоциации, в порядке и на условиях, установленных законодательством для общественных объединений (организаций).

Деятельность Б.п., желающих совершать опционные и фьючерсные сделки на российских товарных биржах, подлежит лицензированию. Лицензирование деятельности Б.п. осуществляет Комиссия по товарным биржам при МАП. Признание лица Б.п. обязывает е.го:

а) вести учет биржевых сделок по каждому клиенту; б) хранить сведения об этих сделках в течение 5 лет со дня их совершения; в) предоставлять указанные сведения по требованию Комиссии по товарным биржам.

Отношения между Б.п. и их клиентами определяются на основе соответствующих договоров. Биржа в пределах своих полномочий может: регламентировать взаимоотношения Б.п. и их клиентов; применять в установленном порядке санкции к Б.п., нарушающим установленные ею правила взаимоотношений Б.п. с их клиентами; с помощью специального органа (биржевого арбитража) разрешать споры, возникающие между Б.п. и их клиентами. Б.п. вправе требовать от клиентов внесения гарантийных взносов на свои расчетные счета, открытые в расчетных учреждениях (клиринговых центрах), а также предоставления прав на распоряжение ими от имени Б.п. в соответствии с данным ему поручением.

Деятельность Б.п. на российских валютных биржах не является сегодня предметом специальной правовой регламентации. Практика показывает, что она строится по преимуществу на тех же началах, что и деятельность Б.п. на товарных биржах.

Белов ВА.

Энциклопедия юриста

2005